海口市市本级政府采购项目绩效评价办法 (试行)

项目编号

采购方式

预算金额（万元）

项目概况

代理机构名称

代理机构经办人

联系电话

中标（成交）

供应商名称

注册所在地

中标（成交）

供应商法定代表人或经办人

联系电话

合同签订时间

合同金额（万元）

验收日期

验收意见

验收人员

（采购方）

验收人员（供货方）

是否是政府向社会公众提供的公共服务项目

1. □否；

2. □是。

第三方人员是否参与验收

1. □否；

2. □是，身份：，姓名：

身份：，姓名：

备注

经济性指标

19

预算编制

政府采购预算

①年初未编制采购预算（执行中下达的资金除外）；②采购预算测算依据不充分。每存在一项问题的，扣1分，扣完为止。

2

采购项目未专门面向中小企业预留采购份额，且不专门预留的原因不充分的，扣2分。

2

采购需求

需求合理性

①采购需求是否合规、完整、明确，是否准确、细化。②采购需求是否违反公平竞争原则。③需要进行需求调查的项目是否开展需求调查。④政府向社会公众提供的公共服务项目，采购人是否就确定采购需求征求社会公众的意见。⑤是否按要求对采购需求进行书面确认。每存在一项问题的，扣1分，扣完为止。

5

采购实施计划

①未编制采购实施计划；②采购计划与采购需求不匹配。每存在一项问题，扣1分，扣完为止。

2

风险

控制

①未对项目进行内部审查的；②属于重点审查的项目未进行重点审查的。每存在一项问题，扣1分，扣完为止。

2

资金效益

资金节约率

对比预算的资金节约率，公式：资金节约率=（预算额-合同额）/预算额，节资率低于1%的扣2分，低于2%的扣1分。执行国家统一定价标准和采用固定价格采购的项目除外。

2

资金支付进度

满足合同约定支付条件，超过5个工作日支付资金的，扣1分；超过10个工作日支付资金的，扣2分；超过15个工作日支付资金的，扣3分；超过20个工作日以上支付资金的，扣4分。

4

效率性指标

22

采购计划备案

采购计划编制规范

①是否根据集中采购目录、采购限额标准编制、备案政府采购计划；②实施计划所附资料是否准确、完整。每存在一项问题的，扣1分，扣完为止。

4

单项实施计划执行

方式合理性

①采购方式未与采购预算、采购需求相契合；②变更采购方式、采购进口产品未经过审批的。每存在一项问题，扣1分，扣完为止。

4

实施及时性

采购意向公开后无特殊原因未在拟实施月份启动采购程序，扣1分。

1

采购执行效率

采购成功率

采购活动未一次完成，存在因自身原因导致废标重新采购的，扣1分；存在因自身原因导致项目中止的，扣3分。

4

质疑处理时间

①出现质疑后未在规定时间内作出有效答复的；②质疑答复结果未向社会公开的。每存在一项问题，扣1分，扣完为止。

2

确定中标（成交）时间

①评审结束后未按规定时间确定中标（成交）供应商；②未在发出中标（成交）公告的同时发出中标（成交）通知书的。每存在一项问题的，扣2分，扣完为止。

4

合同签订及备案时间

①在中标（成交）通知书发出后未在规定时间内签订合同；②未在预算管理一体化系统中备案合同并上传合同附件的。每存在一项问题，扣1分，扣完为止。

3

有效性指标

27

验收组织

履约规范性

除因严重自然灾害和其他不可抗力事件外，未按合同约定履约的，扣3分。

3

合同变更合规性

合同变更未按规定程序执行，扣3分。

3

项目验收

履约验收时限

未在收到供应商验收申请五个工作日内启动项目验收的，扣1分。

1

政府采购合同

①未制定完整的验收方案；②未按规定组织项目验收；③采购人和使用人分离的采购项目，未邀请实际使用人作为验收小组成员参与验收；④政府向社会公众提供的公共服务项目，验收时未邀请服务对象参与并出具意见；⑤验收结果未在规定时间内向社会公告。每存在一项问题，扣1分，扣完为止。

5

验收结果

验收结果未与采购合同约定的资金支付挂钩，扣2分。

2

需求达成度

采购结果未真正满足采购需求和达成采购目标的，扣3分。

3

政策功能

政策落实

①是否支持节能环保（绿色）产品；②是否落实预留采购份额和价格评审优惠政策，促进和扶持中小企业、残疾人就业企业、监狱企业发展;③是否贯彻落实国家支持重大技术装备和创新产品首购、订购政策；④是否支持采购合同信用融资（政采贷）工作，帮助企业解决融资困难；⑤是否支持保函形式缴纳保证金或者视项目情况取消保证金，减轻企业负担；⑥是否落实绿色建材产品要求；⑦是否落实绿色包装和绿色运输要求。适用于上述政策的项目却未落实相应政策的，每存在一项扣1分，扣完为止。

8

满意度调查

调查对象满意率

政府购买面向社会公众提供的公共服务项目的，根据社会满意度调查情况合理计分。

2

公平性指标

32

资格条件

供应商基本条件

①供应商未满足采购文件资格条件要求；②未对供应商进行诚信记录查询。每存在一项问题扣2分，扣完为止。

4

评审办法

需求相关性

评审办法选择未与需求相匹配，扣2分。

2

评审因素合理性

①评审标准是否量化；②价格分值设置是否符合规定；③评审因素是否与质量和服务相关。每存在一项问题，扣2分，扣完为止。

6

采购文件

需求相关性

①是否根据采购需求编制采购文件；②是否采用统一标准格式。每存在一项扣2分，扣完为止。

4

文本规范性

①采购文件是否完整；②内容是否合法合规。每存在一项问题扣1分，扣完为止。

5

信息公开

信息发布媒体

意向公告、采购公告、结果公告、合同公告（包括补充合同公告）、验收公告等信息发布时间是否符合规定，是否在政府门户网上公开政府采购面向中小企业预留项目执行情况，每存在一项问题扣1分，扣完为止。

6

信息内容完整性

信息公告内容是否完整、准确。每存在一项问题扣1分，扣完为止。

3

文本规范性

未执行财政部制定的公告范本，扣2分。

2

其他加分项

+5

惠企政策成果

引导供应商参与合同融资政策

该项目配合供应商办理合同融资（政采贷）并申请成功的，加1分。

+1

保证金

政策

该项目不收取投标（响应）保证金、履约保证金的，每符合一项，加1分；以保函形式收取投标保证金且投标（响应）保证金不超过预算金额0.5%的，加0.5分；以保函形式收取履约保证金且履约保证金不超过合同金额5%的，加0.5分，最多加2分。

+2

预付款制度

该项目在政府采购合同中约定预付款的时间和比例，预付款比例不低于合同金额30％的，于政府采购合同签订生效并具备实施条件后5个工作日内支付预付款的，每符合一项加1分，最多加2分。

+2

1

招标（采购）文件对供应商设置指定品牌、地域限制，以及在采购需求中的技术、服务等要求指向特定供应商、指定产品。

2

招标（采购）文件对供应商设置注册资本、资产总额、营业收入、年限等限制性条款。

3

招标（采购）文件规定外地企业在本地有固定经营、服务场所。

4

招标（采购）文件规定供应商必须在本地区设有研发、综合加工场所。

5

未在指定媒体上发布采购信息公告。

6

未发布中标（成交）结果公告。

7

采购信息变化未发布更正公告。

8

未按规定期限延长开标时间。

9

未按规定抽取评审专家。

10

未按规定组建评审委员会，或者未按规定为评审工作提供必要条件、影响评审工作正常进行。

11

未依法确定中标（成交）供应商。

12

公开招标项目化整为零或者以其他任何方式规避公开招标。

13

达到公开招标数额标准的货物和服务项目，转非招标方式未经财政部门批准。

14

采购进口产品未获得市级财政部门核准。

15

擅自提高采购标准（1.无预算或超预算采购。2.超过资产配置标准和技术、服务标准采购）。

16

中标（成交）通知书发出后无正当理由不与中标（成交）供应商签订采购合同。

17

未按招标（采购）文件和中标供应商的投标文件确定的事项签订合同。

18

法律法规规定的应处以行政处罚的其他情形。